ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Раздел 9: Оценка результатов деятельности

Общая структура раздела 9#

  graph TD
    classDef section fill:#e3f2fd,stroke:#1e88e5,stroke-width:2px
    classDef subsection fill:#f3e5f5,stroke:#7b1fa2,stroke-width:1px

    S[Раздел 9<br>Оценка результатов<br>деятельности] --> A[9.1 Мониторинг,<br>измерение, анализ<br>и оценка]
    S --> B[9.2 Внутренний<br>аудит]
    S --> C[9.3 Анализ<br>со стороны<br>руководства]

    A --> A1[9.1.1 Общие положения]
    A --> A2[9.1.2 Удовлетворённость<br>потребителей]
    A --> A3[9.1.3 Анализ и оценка]

    class S section
    class A,B,C,A1,A2,A3 subsection

9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка#

9.1.1 Общие положения#

Требование стандарта: Организация должна определить, что должно подлежать мониторингу и измерениям, методы, когда проводить и когда анализировать результаты .

Структурированные данные, требуемые стандартом:

Схема мониторинга по ГОСТ#

  graph TD
    classDef step fill:#e3f2fd,stroke:#1e88e5,stroke-width:2px
    classDef result fill:#c8e6c9,stroke:#2e7d32,stroke-width:2px

    M[Мониторинг<br>и измерение] --> R1[Объекты<br>Что измеряем?]
    M --> R2[Методы<br>Как измеряем?]
    M --> R3[Периодичность<br>Когда измеряем?]
    M --> R4[Анализ<br>Когда анализируем?]
    M --> R5[Документирование<br>Что фиксируем?]

    R1 --> B1[Процессы, продукция, услуги]
    R2 --> B2[Методики, инструкции, критерии]
    R3 --> B3[Графики, план-графики]
    R4 --> B4[Регулярный анализ,<br>анализ руководства]
    R5 --> B5[Журналы, протоколы, дашборды]

    class R1,R2,R3,R4,R5 step
    class B1,B2,B3,B4,B5 result

9.1.2 Удовлетворённость потребителей#

Требование стандарта: Организация должна проводить мониторинг данных, касающихся восприятия потребителями степени удовлетворения их потребностей и ожиданий .

Структурированные данные:

Источники данных об удовлетворённости потребителей#

  graph TD
    classDef source fill:#e3f2fd,stroke:#1e88e5,stroke-width:2px
    classDef result fill:#c8e6c9,stroke:#2e7d32,stroke-width:2px

    U[Удовлетворённость<br>потребителей] --> S1[Опросы потребителей]
    U --> S2[Отзывы о продукции/услугах]
    U --> S3[Встречи с потребителями]
    U --> S4[Анализ доли рынка]
    U --> S5[Благодарности]
    U --> S6[Претензии по гарантии]
    U --> S7[Отчёты дилеров]

    S1 --> R1[Количественные оценки]
    S2 --> R2[Качественные отзывы]
    S3 --> R3[Прямые контакты]
    S4 --> R4[Рыночные данные]
    S5 --> R5[Положительная обратная связь]
    S6 --> R6[Проблемы и дефекты]
    S7 --> R7[Информация от посредников]

    class S1,S2,S3,S4,S5,S6,S7 source
    class R1,R2,R3,R4,R5,R6,R7 result

9.1.3 Анализ и оценка#

Требование стандарта: Организация должна анализировать и оценивать соответствующие данные и информацию, полученную в ходе мониторинга и измерения .

Структурированные данные для анализа:

Схема анализа по ГОСТ#

  graph TD
    classDef step fill:#e3f2fd,stroke:#1e88e5,stroke-width:2px
    classDef result fill:#c8e6c9,stroke:#2e7d32,stroke-width:2px

    A[Анализ данных] --> R1[Соответствие<br>продукции и услуг]
    A --> R2[Удовлетворённость<br>потребителей]
    A --> R3[Результативность<br>СМК]
    A --> R4[Успешность<br>планирования]
    A --> R5[Действия по рискам<br>и возможностям]
    A --> R6[Результаты<br>поставщиков]
    A --> R7[Потребность<br>в улучшениях]

    R1 --> B1[Отчёты о качестве]
    R2 --> B2[Опросы, жалобы]
    R3 --> B3[KPI процессов]
    R4 --> B4[Сравнение план/факт]
    R5 --> B5[Оценка мер]
    R6 --> B6[Аудиты поставщиков]
    R7 --> B7[Предложения,<br>корректирующие действия]

    class R1,R2,R3,R4,R5,R6,R7 step
    class B1,B2,B3,B4,B5,B6,B7 result

9.2 Внутренний аудит#

9.2.1 Проведение внутренних аудитов#

Требование стандарта: Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени для получения информации, что СМК соответствует требованиям и результативно внедрена .

9.2.2 Планирование и проведение аудитов#

Структурированные данные:

Схема внутреннего аудита#

  graph TD
    classDef step fill:#e3f2fd,stroke:#1e88e5,stroke-width:2px
    classDef result fill:#c8e6c9,stroke:#2e7d32,stroke-width:2px

    A[Внутренний<br>аудит] --> S1[Планирование<br>программы аудитов]
    A --> S2[Определение критериев<br>и области аудита]
    A --> S3[Отбор аудиторов]
    A --> S4[Проведение аудитов]
    A --> S5[Информирование<br>о результатах]
    A --> S6[Коррекция и<br>корректирующие действия]
    A --> S7[Документирование]

    S1 --> B1[Периодичность, методы,<br>ответственность]
    S2 --> B2[Что и по каким<br>стандартам проверяем]
    S3 --> B3[Компетентность,<br>независимость]
    S4 --> B4[Объективность,<br>беспристрастность]
    S5 --> B5[Протоколы, заключения]
    S6 --> B6[Устранение причин<br>несоответствий]
    S7 --> B7[Журналы, отчёты]

    class S1,S2,S3,S4,S5,S6,S7 step
    class B1,B2,B3,B4,B5,B6,B7 result

9.3 Анализ со стороны руководства#

9.3.1 Общие положения#

Требование стандарта: Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества в целях обеспечения её постоянной пригодности, адекватности, результативности и согласованности со стратегическим направлением организации .

9.3.2 Входные данные анализа#

Структурированные данные:

Схема анализа со стороны руководства#

  graph TD
    classDef step fill:#e3f2fd,stroke:#1e88e5,stroke-width:2px
    classDef result fill:#c8e6c9,stroke:#2e7d32,stroke-width:2px

    R[Анализ со стороны<br>руководства] --> I1[Статус предыдущих<br>действий]
    R --> I2[Изменения во внешней<br>и внутренней среде]
    R --> I3[Результативность<br>СМК и тенденции]
    R --> I4[Достаточность<br>ресурсов]
    R --> I5[Результативность<br>действий по рискам]
    R --> I6[Возможности для<br>улучшения]

    I1 --> O1[Решения по<br>корректирующим действиям]
    I2 --> O2[Корректировка<br>стратегии и целей]
    I3 --> O3[Изменения в СМК]
    I4 --> O4[Дополнительное<br>финансирование, кадры]
    I5 --> O5[Пересмотр<br>управления рисками]
    I6 --> O6[Программы<br>улучшения]

    class I1,I2,I3,I4,I5,I6 step
    class O1,O2,O3,O4,O5,O6 result

9.3.3 Выходные данные анализа#

Структурированные данные:

Сводная таблица документированной информации по разделу 9#

Связь с книгой «Государство как система»#

Конспект раздела 9#